獨(dú)立董事：張宏亮

本人張宏亮作為首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“首航高科”）的獨(dú)立董事，自被公司聘任為獨(dú)立董事以來，本人嚴(yán)格按《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)以及《公司章程》《獨(dú)立董事制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立與監(jiān)督作用，維護(hù)公司整體利益，維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

現(xiàn)將本人2023年度獨(dú)立董事履職情況匯報(bào)如下：

一、獨(dú)立董事個(gè)人基本情況

（一）個(gè)人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況

張宏亮先生，出生于1974年10月,中國(guó)國(guó)籍,無境外永久居留權(quán)，博士,教授, 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1997年6月畢業(yè)于蘭州大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè),本科學(xué)歷；2004年6月獲蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位,研究生學(xué)歷。2007年6月畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè),博士研究生學(xué)歷。1997年7月至2001年7月就職于河北葆祥進(jìn)出口集團(tuán)公司,任主管會(huì)計(jì)；2007年7月至今就職于北京工商大學(xué),歷任講師、副教授、 會(huì)計(jì)系副主任、MPAcc中心執(zhí)行主任、會(huì)計(jì)系主任，現(xiàn)任北京工商大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。2019年7月至今任湖南湘郵科技股份有限公司獨(dú)立董事。2020 年5月至今任啟明星辰信息技術(shù)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。2022年12月12日起 至今任首航高科能源技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事。

（二）獨(dú)立性說明

本人作為公司獨(dú)立董事，具備獨(dú)立董事任職資格，符合法律法規(guī)規(guī)定的獨(dú)立性要求，未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他職務(wù)，不存在受公司及其控股股東、 實(shí)際控制人及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人影響的情形，亦不存在影響?yīng)毩⒖陀^判斷的其他情形。

二、獨(dú)立董事年度履職概況

（一）出席董事會(huì)和股東大會(huì)情況

2023 年度本人共計(jì)參加公司董事會(huì) 13 次，均為本人親自出席。2023 年度列席了公司 6 次股東大會(huì)，為 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2022 年年度股東大會(huì)、 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2023 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2023 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)及 2023 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)。出席會(huì)議的具體情況如下：

姓名	出席董事會(huì)會(huì)議情況						出席股東大會(huì)會(huì)議情況
	應(yīng)參加 次數(shù)	現(xiàn)場(chǎng)出席 次數(shù)	以通訊方式參加次數(shù)	委托出席次數(shù)	缺席次數(shù)	是否連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議	出席股東大會(huì)次數(shù)
張宏亮	13	0	13	0	0	否	6

 

本人會(huì)前能夠主動(dòng)了解并獲取會(huì)議情況和資料，詳細(xì)了解公司整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況，為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。

能夠按時(shí)出席公司董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，審慎行使表決權(quán)， 對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東特別是廣大中小股東的利益。

公司于2023年4月28日召開第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，本人由于擔(dān)任公司獨(dú)立董事時(shí)間較短，對(duì)公司業(yè)務(wù)缺乏穿透性了解，因此對(duì)本次會(huì)議審議的議案 5《關(guān)于公司2022年年度報(bào)告全文及其摘要的議案》及議案6《關(guān)于公司2023年第 一季度報(bào)告全文的議案》投棄權(quán)票。除此之外，2023年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效， 本人對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了審議，認(rèn)為各項(xiàng)議案均為公司正常經(jīng)營(yíng)所需， 均無損害中小股東利益，符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)各項(xiàng)議案投出贊成票，無反對(duì)、棄權(quán)的情況。

（二）出席董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議情況

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，本人作為公司審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)委員， 在上述委員會(huì)工作中均按其實(shí)施細(xì)則履行相應(yīng)責(zé)任，依據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和能力， 對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了客觀、公正的意見，為董事會(huì)的決策提供了重要支持。報(bào)告期內(nèi)公司共召開6次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議和0次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，具體出席董事會(huì)專門委員會(huì)情況如下：

姓名	審計(jì)委員會(huì)		薪酬與考核委員會(huì)
	應(yīng)參加次數(shù)	實(shí)際參加次數(shù)	應(yīng)參加次數(shù)	實(shí)際參加次數(shù)
張宏亮	6	6	0	0

在上述會(huì)議中，2023年4月27日，召開的第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議了2022 年年報(bào)及2023年一季報(bào)相關(guān)議案，本人由于擔(dān)任公司獨(dú)立董事時(shí)間較短，對(duì)公司業(yè)務(wù)缺乏穿透性了解，對(duì)本次會(huì)議中審議的《關(guān)于公司2022年年度報(bào)告全文及其摘要的議案》投棄權(quán)票，對(duì)其他各項(xiàng)議案均投贊成票。

除上述情況外，報(bào)告期內(nèi)召開的審計(jì)委員會(huì)，本人對(duì)各項(xiàng)議案投出贊成票， 無反對(duì)、棄權(quán)的情況。

（三）行使獨(dú)立董事職權(quán)的情況

2023年任職期間，公司各項(xiàng)運(yùn)作合法合規(guī)，未發(fā)生行使《上市公司獨(dú)立董事 管理辦法》第十八條第一款所列獨(dú)立董事特別職權(quán)的情況。

（四）與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

2023年，本人與公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行積極溝通，認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)，根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，與會(huì)計(jì)師事務(wù)所就審計(jì)工作的安排、年度審計(jì)重點(diǎn)工作及進(jìn)展情況進(jìn)行溝通，維護(hù)了審計(jì)結(jié)果的客觀、公正。

（五）針對(duì)公司2023年度經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況

1、第四屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議關(guān)于注銷部分回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本的獨(dú)立意見

經(jīng)審核，本人認(rèn)為本次注銷部分回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)符合《公司法》 《證券法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)在對(duì)該議案進(jìn)行表決時(shí)，履行了必要的審議程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司本次注銷部分回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)不存在損害公司及股東特別是中小股東利益情形。因此本人同意本次公司注銷部分回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

2、第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議對(duì)外擔(dān)保等相關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

（1）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)（2022 年 1 月至 12 月）發(fā)生，以及以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，現(xiàn)發(fā)表如下專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見：

①報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況。

②報(bào)告期內(nèi)，公司為全資子公司北京聚星新能科技科技有限公司在廈門國(guó)際銀行股份有限公司北京分行申請(qǐng)的9,000萬元人民幣貸款本金及其利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保；為控股孫公司哈密利哈能源有限公司在興業(yè)銀行股份有限公司烏魯木齊分行申請(qǐng)的6,000萬元人民幣貸款本金及其利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保； 為控股子公司西拓能源集團(tuán)有限公司在新疆天山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司高新區(qū)支行申請(qǐng)的2,000萬元人民幣貸款本金及其利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保；為 控股子公司西拓能源集團(tuán)有限公司在新疆銀行股份有限公司烏魯木齊沙依巴克區(qū)支行申請(qǐng)的800萬元貸款本金及其利息提供房屋抵押擔(dān)保。以上擔(dān)保均不需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見。

綜上所述，本人認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行了證監(jiān)會(huì)和深交所等有關(guān)文件的規(guī)定， 能夠嚴(yán)格控制關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

（2）關(guān)于2022年度公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見

經(jīng)核查，本人認(rèn)為：公司建立了較為健全完善的內(nèi)部控制體系，符合當(dāng)期公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要?！妒缀礁呖颇茉醇夹g(shù)股份有限公司2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》完整、客觀地反映了公司內(nèi)部控制實(shí)際情況。

（3）關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見

因公司2022年度歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，不滿足現(xiàn)金分紅和配股的條件，為保障公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和未來發(fā)展，公司決定2022年度不進(jìn)行利潤(rùn)分配。本人認(rèn)為公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司當(dāng)前的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，有利于維護(hù)公司全體股東的長(zhǎng)期利益，相關(guān)審議程序符合《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，同意董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配預(yù)案，并同意提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。

3、關(guān)于2022年度保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)專項(xiàng)說明的獨(dú)立意見

經(jīng)過與董事會(huì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員充分溝通，本人認(rèn)為：中興財(cái)光華會(huì)計(jì) 師事務(wù)所（特殊普通合伙）基于自己的專業(yè)判斷對(duì)公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，本人尊重會(huì)計(jì)師的專業(yè)意見，并同意公司董事會(huì)關(guān)于對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明。本人將督促公司董事會(huì)及管理層持續(xù)關(guān)注非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及的事項(xiàng)，盡快消除該事項(xiàng)對(duì)公司的影響，并及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。

4、公司第四屆董事會(huì)第四十次會(huì)議關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見

經(jīng)核查，本人認(rèn)為公司本次董事會(huì)換屆的非獨(dú)立董事候選人和獨(dú)立董事候選人提名均已征得被提名人本人同意，提名程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》 的規(guī)定；被提名人的任職資格符合擔(dān)任上市公司董事、獨(dú)立董事的條件，能夠勝任所聘崗位的職責(zé)要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、獨(dú)立董事的情形，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。對(duì)獨(dú)立董事候選人的個(gè)人履歷進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)其有《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第六條規(guī)定的情況，具備獨(dú)立董事必須具有的獨(dú)立性。

因此，本人同意提名黃文博先生、黃文佳先生、黃卿樂先生、王劍女士、龍飛先生、李堅(jiān)先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，同意提名彭兆祺女士、 高鐵瑜先生、張宏亮先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。獨(dú)立董事候選人資料尚需報(bào)送深圳證券交易所審核無異議后，將與上述非獨(dú)立董事候選人共同提交公司2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

5、公司第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

本人對(duì)公司2023年1—6月，公司與控股股東以及其他關(guān)聯(lián)方資金往來及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了審閱和查驗(yàn)，發(fā)表專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見如下：

（1）報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2023 年 6 月 30 日的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

（2）報(bào)告期內(nèi)，公司為全資子公司敦煌首航節(jié)能新能源有限公司在國(guó)銀金融租賃股份有限公司申請(qǐng)140,000.00萬元人民幣的融資本金及其利息提供資產(chǎn)讓與連帶責(zé)任保證擔(dān)保；為控股子公司首航節(jié)能光熱技術(shù)股份有限公司在天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司寶坻高家莊支行申請(qǐng)5,000萬元人民幣的銀行授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并以首航高科能源技術(shù)股份有限公司天津分公司名下位于天津市寶坻區(qū)1套不動(dòng)產(chǎn)房屋為其提供資產(chǎn)抵押擔(dān)保；為控股子公司西拓能源集團(tuán)有限公司在新疆天山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司高新區(qū)支行申請(qǐng)的2,000萬元的 銀行貸款本金及其利息提供保證擔(dān)保。以上擔(dān)保均不需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見。

綜上所述，本人認(rèn)為：公司上述擔(dān)保行為均符合法律法規(guī)和《公司章程》等規(guī)范行性文件的要求，履行了相應(yīng)的審議程序，合法有效。

6、第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見

經(jīng)審閱本次會(huì)議聘任的公司高級(jí)管理人員的個(gè)人履歷及相關(guān)資料，本人認(rèn)為總經(jīng)理黃文博先生、副總經(jīng)理黃卿樂先生及張保源先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)王劍女士、 董事會(huì)秘書張保源先生的任職資格符合《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并具備其行使職權(quán)相適應(yīng)的履職能力和條件；公司董事會(huì)聘任程序及表決結(jié)果符合 《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。本人同意董事會(huì)對(duì)以上高級(jí)管理人員的聘任。

7、第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議關(guān)于變更公司董事長(zhǎng)的獨(dú)立意見

本次選舉公司董事長(zhǎng)的程序符合《公司法》《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。 公司董事會(huì)選舉黃文博先生為公司董事長(zhǎng)，黃文博先生具備擔(dān)任公司董事長(zhǎng)的任職資格，符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等有關(guān) 規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)其有《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事長(zhǎng)的情形。因此，本人同意選舉黃文博先生為公司董事長(zhǎng)。

8、第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（1）關(guān)于注銷回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本的獨(dú)立意見

經(jīng)審核，本人認(rèn)為本次注銷回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)在對(duì)該議案進(jìn)行表決時(shí)，履行了必要的審議程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司本次注銷回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)不存在損害公司及股東特別是中小股東利益情形。因此本人同意本次公司注銷回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司2024年第 一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（2）關(guān)于續(xù)聘中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)之事前認(rèn)可和獨(dú)立意見

①事前認(rèn)可意見

中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，系公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作期間，按計(jì)劃完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，出具的報(bào)告公正、客觀的反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決策程序合法有效。

綜上所述，本人同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議。

②獨(dú)立意見

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議聘請(qǐng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，在提名聘任程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。經(jīng)調(diào)查，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備擔(dān)任財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履職條件及能力，其在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，勤勉、盡職，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見。經(jīng)核實(shí)， 中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具的2022年度審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

鑒于以上原因，本人同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，此議案需提交公司股東大會(huì)審議。

（六）公司配合獨(dú)立董事工作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司董事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員積極配合本人有效行使職權(quán)， 保障了享有與其他董事同等的知情權(quán)，為本人履行職責(zé)提供了必要的工作條件和人員支持。

（七）公司現(xiàn)場(chǎng)辦公情況

自任職首航高科獨(dú)立董事以來，本人通過現(xiàn)場(chǎng)或通訊方式積極參加公司董事會(huì)及股東大會(huì)等各項(xiàng)會(huì)議，認(rèn)真審議議案，提出建議，參會(huì)期間與公司管理層、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券部等進(jìn)行交流，對(duì)公司治理、戰(zhàn)略執(zhí)行、重大項(xiàng)目進(jìn)展、 經(jīng)營(yíng)情況及困難等進(jìn)行深入了解；平時(shí)通過電話、微信等途徑與公司董事會(huì)秘書、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，多方及時(shí)了解公司日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)及進(jìn)展情況，掌握公司運(yùn)行動(dòng)態(tài)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督與指導(dǎo)職能。

2023年度任職期間，本人通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議期間、到公司參加交流期間以及公司邀請(qǐng)的期間，對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察現(xiàn)場(chǎng)辦公，聽取公司管理層講述公司發(fā)展歷程，業(yè)務(wù)分布。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)辦公本人詳細(xì)了解到公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、 內(nèi)部控制的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、新業(yè)務(wù)布局情況及項(xiàng)目進(jìn)展情況；我認(rèn)為公司在新領(lǐng)域的布局和拓展取得了較好的成績(jī)，尤其是在太陽(yáng)能光熱發(fā)電、儲(chǔ)能、清潔能源領(lǐng)域已經(jīng)取得了較大的進(jìn)展和收獲。

（八）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查。作為公司獨(dú)立董事能夠忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、重大擔(dān)保、對(duì)外投資等情況，詳實(shí)地聽取了相關(guān)人員的匯報(bào)，并通過參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等形式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查， 獲取作出決策所需的情況和資料。

2、加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成主動(dòng)保護(hù)中小股東權(quán)益的思想意識(shí)。

3、在董事會(huì)上發(fā)表意見、行使職權(quán)，關(guān)于相關(guān)議案對(duì)全體股東利益的影響， 維護(hù)公司和股東特別是中小股東的合法權(quán)益，積極有效履行獨(dú)立董事職責(zé)。

三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況

報(bào)告期，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)勤勉履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督作用，維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。 報(bào)告期內(nèi)，重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)如下：

（一）披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

報(bào)告期，公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)等要求按時(shí)編制并披露了《2022年年度報(bào)告全文及其摘要》《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》《2023年第一季度報(bào)告》 《2023年半年度報(bào)告及其摘要》《2023年第三季度報(bào)告》等，報(bào)告的審議和表決程序合法合規(guī)，準(zhǔn)確披露了相應(yīng)報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和重要事項(xiàng)，向投資者充分揭示了公司經(jīng)營(yíng)情況。

（二）公司2022年度保留意見審計(jì)報(bào)告

報(bào)告期，公司2022年年度財(cái)務(wù)報(bào)告被中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，本人與其他董事經(jīng)過與董事會(huì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員充分溝通，認(rèn)為：中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）基于自己的專業(yè)判斷對(duì)公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，本人尊重會(huì)計(jì)師的專業(yè)意見，并同意公司董事會(huì)關(guān)于對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明。 本人將督促公司董事會(huì)及管理層持續(xù)關(guān)注非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及的事項(xiàng)，盡快消除該事項(xiàng)對(duì)公司的影響，并及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。

（三）董事會(huì)換屆、聘任新一屆高級(jí)管理人員

2023年8月22日，公司召開了第四屆董事會(huì)第四十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉非獨(dú)立董事的議案》和《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉獨(dú)立董事的議案》。 經(jīng)核查，公司本次董事會(huì)換屆的非獨(dú)立董事候選人和獨(dú)立董事候選人提名均已征得被提名人本人同意，提名程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；被提名人的任職資格符合擔(dān)任上市公司董事、獨(dú)立董事的條件，能夠勝任所聘崗位的職責(zé)要求，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、獨(dú)立董事的情形， 不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。對(duì)獨(dú)立董事候選人的個(gè)人履歷進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)其有《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第六條規(guī)定的情況，具備獨(dú)立董事必須具有的獨(dú)立性。

公司于2023年9月7日召開了2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，產(chǎn)生了公司第五屆董事會(huì)和第五屆監(jiān)事會(huì)。公司于2023年9月11日召開了第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過了選舉董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)各專門委員會(huì)成員以及聘任了公司高 級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表、內(nèi)審負(fù)責(zé)人議案。本人與其他獨(dú)立董事認(rèn)真審查了擬聘高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷資料，未發(fā)現(xiàn)有不得擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員的情形， 均具備與履職相關(guān)的資格與能力；聘任高級(jí)管理人員的提名、審議和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（四）續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

2023年12月19日對(duì)擬提交第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》發(fā)表事前認(rèn)可意見：中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，系公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作期間，按計(jì)劃完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，出具的報(bào)告公正、客觀的反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。 公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決策程序合法有效。

綜上所述，本人同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議，并對(duì)本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

六、總體評(píng)價(jià)和建議

1、未有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；

2、未有發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、未有發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

任職期內(nèi)，本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事職責(zé)，就董事會(huì)各項(xiàng)議案進(jìn)行了獨(dú)立、客觀、公正的審議，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，積極維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

作為公司獨(dú)立董事，在公司下一個(gè)會(huì)計(jì)年度中將進(jìn)一步堅(jiān)持謹(jǐn)慎、忠實(shí)的原則，切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，與其他董事和公司監(jiān)事、 經(jīng)營(yíng)層保持密切溝通，為提高董事會(huì)決策科學(xué)性，為客觀公正地保護(hù)廣大的投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立誠(chéng)實(shí)、守信的良好形象，起到應(yīng)有的作用。

以上是我作為獨(dú)立董事在2023年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。最后，衷心感謝公司及董事會(huì)在2023年度對(duì)獨(dú)立董事工作的大力支持與幫助。

 

首航高科能源技術(shù)股份有限公司

獨(dú)立董事：張宏亮

2024年4月26日